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上海九华保经未按规定制作客户告知书 被保监局罚6000元

2017-08-11 17:12
导读和讯网消息 8月11日,上海保监局公布对上海九华保险经纪有限公司的行政处罚信息。(沪保监罚〔2017〕21号)。上海保监局表示,经查,九华保经存在以下违法行为:一、没有为保险经纪从业人员办理执业...

  和讯网消息 8月11日,上海保监局公布对上海九华保险经纪有限公司的行政处罚信息。(沪保监罚〔2017〕21号)。

  上海保监局表示,经查,九华保经存在以下违法行为:

  一、没有为保险经纪从业人员办理执业登记

  公司业务人员袁某、王某和吴某经纪执业证失效后,公司没有为前述业务人员在保险中介监管信息系统继续办理执业登记。公司业务人员石某、黄某和杨某入职后,公司没有为前述业务人员在保险中介监管信息系统办理执业登记。

  二、未按规定制作并使用客户告知书

  公司自2008年成立至检查组进场日,在开展业务过程中未按规定制作并向客户出示客户告知书。九华经纪总经理林孝亮对上述行为负有直接责任。

  根据《保险经纪从业人员、保险公估从业人员监管办法》第三十条的规定、《保险经纪机构监管规定》第七十三条的规定,上海保监局决定责令公司改正,给予警告,合计处罚款6000元。决定对林孝亮给予警告,并处罚款3000元。

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